저자: kel xyz

편집자: Tim, PANews

거래는 외롭고 고통스럽고, 끊임없는 자기 의심의 연속입니다. 이 글의 저자는 책을 읽고, 똑똑한 트레이더로부터 배우고, 시장에서의 수많은 시행착오를 통해 사고방식에서 전략에 이르기까지 52가지 '트레이딩 금기'를 요약했습니다. 이러한 규칙은 성공적인 거래의 핵심인 규율, 인내심, 위험 관리를 보여줍니다.

1) 결코 과도하게 투자하지 마세요. 그때부터 당신은 정신을 잃기 시작합니다. 판단이 옳더라도, 과도한 투자로 인한 증거금 청구는 여전히 파산으로 가는 가장 빠른 길입니다.

2) 피곤하거나 수면이 부족할 때는 절대로 거래하지 마세요. 결정 피로는 강제 청산보다 트레이딩 경력을 끝내는 데 더 큰 영향을 미칩니다.

3) 확실한 이점이 없는 한 결코 거래하지 마세요. 유리한 상황 없이 시장에 진출하는 것은 불필요한 도박일 뿐입니다. 한 문장으로 자신의 강점을 설명할 수 없다면, 아마도 강점이 전혀 없을 것입니다.

4) 결코 지루해서 포지션을 열지 마십시오. 잦은 거래는 수익률 저하로 이어질 것입니다. 많은 경우, 가장 좋은 전략은 옆에서 지켜보면서 기다리는 것입니다. "게으르고 싶지 않아서" 또는 "너무 오랫동안 거래를 하지 않아서" 단순히 강제로 포지션을 오픈하게 된다면, 시간을 두고 스스로를 돌아보세요. 거래만을 위한 거래는 성급한 결정과 손실로 이어질 수 있습니다. 시장은 가장 많이 거래하는 사람에게 보상을 주지 않고, 가장 많은 수익을 내는 사람에게만 보상을 줄 것이다. 때로는 거래하지 않는 것이 가장 좋은 거래일 수도 있다.

5) 큰 손실을 입은 후에는 절대로 거래를 계속하지 마세요. 이때는 감정이 걷잡을 수 없게 되기 쉽고, 비이성적인 베팅을 해서 상황을 뒤집으려고 할 수도 있습니다. 빨리 복귀해야 한다는 이런 사고방식은 오히려 더 큰 손실을 가져올 수 있다.

6) 명확한 청산 계획 없이 거래에 참여하지 마세요. 시간 기반 정지, 가격 정지, 만료 조건 또는 촉매 기반 청산 전략인지 여부는 포지션에 진입하기 전에 결정해야 합니다. 기억하세요, 트레이더가 객관성을 유지할 수 있는 마지막 기회는 주문을 하기 전입니다. 일단 포지션을 확보하고 나면 실수를 인정하기가 매우 어렵기 때문에 손절매와 청산 조건을 미리 설정해 두는 것이 좋습니다.

7) 결코 자신의 위치에 집착하지 마십시오. 시장은 당신의 신념에 관심이 없습니다. 손실을 멈추거나, 아니면 삭감당해야 한다.

8) 수익이나 손실에 따라 거래하지 말고, 시장 그 자체에 따라 거래하세요. 손실을 회복하려는 조바심이나 과거 이익에 대한 집착은 판단력을 흐리게 하고 운영 실행을 방해할 수 있습니다.

9) 모든 아이디어가 거래할 가치가 있는 것은 아닙니다. 가장 좋은 거래는 종종 거래를 하지 않는 것이다. 강제적인 조치를 취하는 것보다 자금과 에너지를 보존하고 상황이 유리해질 때까지 기다리는 것이 더 중요합니다.

10) 추세에 맞서지 마세요. 파도는 당신보다 강하다. 적응하지 않으면 뒤처지게 될 것이다.

11) 날아오는 칼을 잡으려고 하지 마십시오. "싸다"는 말은 항상 더 싸다.

12) 감정적으로 충동적일 때 결코 거래 규칙을 위반하거나 계획에서 벗어나지 마십시오. 당신이 규칙을 만드는 데는 이유가 있으며, 대개는 고통스러운 경험을 통해 터득한 것입니다. 정지 위치 이동, 거래 두 배 증가, 거래 규모 확대와 같은 규칙을 무시하고 "이번 한 번만"이라고 스스로를 설득하는 순간, 혼란에 빠지게 됩니다. 자기 훈련은 어려운 시기에도 옳은 일을 꾸준히 하는 것입니다. 오래된 거래 속담에 "거래를 계획하고 계획을 고수하라"는 말이 있습니다.

13) 총알을 한꺼번에 다 쓰지 마세요.

14) 거래하는 게 불편하다면 절대 거래하지 마세요. 포지션이 너무 크면 공황상태에 빠져 의사결정에 휘말리게 되며, 시장이나 어떤 힘이 포지션을 마감하라고 강요한다고 항상 생각하게 되고, 불안한 상태에 빠지게 됩니다. 정말 현명한 일은 매일 밤의 좋은 수면을 거래 규모를 측정하는 자연스러운 기준으로 삼는 것입니다.

15) 자존심 때문에 나쁜 거래에 휘말리지 마세요. 실수했다면 인정하세요. 손실을 줄이고, 전략을 조정하고, 계속 나아가세요.

16) 시장의 반사성을 절대 과소평가하지 마세요. 강세 주식은 항상 새로운 최고가에 도달할 수 있고, 약세 주식은 항상 새로운 최저가에 도달할 수 있습니다.

17) 필요할 때 유동성이 있을 것이라고 기대하지 마세요. 출구 채널은 항상 생각보다 좁습니다. 유동성은 당신이 통제하는 것이 아니라 시장에 의해 결정됩니다.

18) 무작위적인 시장 변동을 거래 전략으로 사용하지 마십시오. 가격이 오르고 있다는 이유만으로 매수하거나, "가격이 너무 비싼 것 같다"는 이유만으로 매도하는 것은 진정한 거래가 아니라, 맹목적인 도박꾼의 행동입니다. 종합적인 위험 관리 메커니즘을 구축했다 하더라도 진입 결정에 근본적인 뒷받침이 없다면 결국 손실을 입게 될 것입니다.

19) 같은 실수를 두 번 반복하지 마세요. 거래 실수는 피할 수 없지만, 같은 실수를 반복하는 것은 용납할 수 없습니다. 두 번째에는 같은 방법으로 돈을 잃지 마세요.

20) 항상 방어적인 태도를 취하는 것을 잊지 마세요. 실수하는 것은 용납될 수 있지만, 실수를 계속하는 것은 용납될 수 없습니다. 원금 보호는 항상 최우선순위입니다. 단지 돈을 버는 것에만 생각하지 말고, 이미 가지고 있는 자산을 보호하는 데 집중하세요.

21) 공격에만 집중하지 마세요. 살아남는 것이 가장 중요합니다. 베팅하지 않으면 이길 수 없습니다. 모든 칩을 잃으면 더 이상 베팅할 수 없습니다.

22) 큰 성공을 거둔 후에 생활 방식을 업그레이드하려는 함정에 빠지지 마세요. 문제는 한 번의 행운의 승리에 근거하여 1년 전체 수익을 추산하기 시작하면 시작됩니다.

23) 연승을 거둔 후에는 방어적 전략으로 전환하는 것을 잊지 마세요. 큰 손실은 종종 일련의 승리 후에 발생하며, 과신이 자리 잡으면 발생합니다. 겸손하세요. 마지막 큰 거래는 시장에 아무런 의미가 없었습니다.

24) 결코 교만함이나 오만함이 당신을 압도하지 못하게 하세요. 항상 겸손하세요.

25) FOMC 회의 등 자신이 통제할 수 없는 상황에서는 결코 거래를 하지 마세요.

26) 결코 자만하지 마십시오. 어떤 시장 환경에서 효과적인 전략이 다른 시장 환경에서는 효과적이지 않을 수도 있습니다. 트레이딩은 지속적인 개선이 필요한 기술이며, 안전지대에 머무르는 것은 종종 수익과 손실의 적입니다. 시장 동향을 예측할 수 있다고 가정하지 마십시오.

"예측자에는 두 가지 종류가 있습니다. 모르는 사람과 모르는 것이 무엇인지 모르는 사람입니다." 당신의 이점이 영원히 지속될 것이라고 결코 가정하지 마십시오. 시장은 변화하고, 이점은 사라지며, 이전 주기에 효과가 있었던 것이 다음 주기에는 전혀 효과가 없을 수도 있습니다. 전략을 지속적으로 반복하고, 검증하고 개선하세요. 그 자리에 서 있는 것은 자기파괴와 같습니다.

27) 논리가 반증된 후에는 손실 포지션을 닫지 마십시오.

28) 기대에 대한 확신으로 거래하지 말고, 결과에 대한 확신으로 거래하세요.

29) 시장이, 특히 최근 추세를 바탕으로, 특정한 방식으로 움직여야 한다고 절대 가정하지 마십시오. 시장은 추세를 이어가거나 논리를 따를 의무가 없습니다. 시장이 계속 상승(또는 하락)하더라도 갑자기 반전될 수 있습니다. 거래에서는 "확실히", "절대적으로 불가능"과 같은 절대적인 표현은 피해야 합니다. 유연한 사고와 논리를 유지하세요, 무엇이든 가능합니다. 기억하세요: 시장 동향이 결코 일어나지 않을 것이라고 결론 내리지 마세요.

30) 승률을 전부로 생각하지 마세요. 자신에 대해 기분을 좋게 하기 위해 높은 승률을 추구하는 것은 함정입니다. 너무 일찍 수익을 실현하거나 필요한 소액 손실을 피하면 결국 수익에 타격을 입힙니다.

31) 단순히 알파 수익을 추구하는 것보다 더 중요한 규율, 인내심, 위험 관리 및 실행의 중요성을 절대 과소평가하지 마세요. 많은 트레이더는 고품질 알파 수익률을 얻고 있지만 이를 어떻게 사용해야 할지 모릅니다. 우수한 실행은 거래 대상과 전략을 선택하는 것뿐만 아니라, 언제 보류해야 할지 아는 데에도 달려 있습니다. 시장 상황이 좋지 않을 때 가장 좋은 실행 결정은 종종 거래를 하지 않는 것입니다. 항상 스스로에게 이렇게 물어보세요. "여기서 내가 우위를 점하고 있는가, 아니면 동전 던지기 결과에 베팅하고 있는 것인가?" 후자라면 힘을 아껴두고 더 나은 기회를 기다리세요.

32) 큰 손실이 있은 뒤에 낙담하지 말고, 큰 승리가 있은 뒤에 흥분하지 마십시오. 감정적 회복력은 트레이더의 가장 귀중한 자산입니다.

33) 보도자료 이후의 가격 움직임을 절대 무시하지 마세요. 시장이 예상과 다르게 반응한다면 즉시 매도하세요. 시장은 당신이 아직 알지 못하는 메시지를 보내고 있습니다.

34) 빌린 믿음으로 결코 거래하지 마십시오. 다른 사람의 조언에 따라 매수한다면, 언제 빠져나가야 할지도 다른 사람들이 알려주어야 합니다. 그들이 아무 말도 하지 않으면 꼼짝 못하게 됩니다. 리버모어가 말했듯이, "누구도 그에게 무엇을 해야 할지 말해주는 것만으로는 재산을 벌 수 없습니다." 자신의 기술을 연마하고 자신의 시스템을 구축하세요. 자신의 결정을 신뢰할 수 없다면, 당신은 단지 다른 사람의 거래에서 꼭두각시일 뿐입니다.

35) 본능에 어긋나는 짓은 하지 마세요. 뭔가 이상한 느낌이 들면 대개 문제가 있습니다.

36) 모든 시장 움직임을 포착하려고 하지 마십시오.

시장의 모든 상승과 하락을 포착하려는 유혹을 받기 쉽지만, 이러한 접근 방식은 실패할 운명입니다. 항상 부족함보다는 풍요로움을 생각하는 사고방식으로 시장에 대응하세요. 그것은 항상 거기에 있으며, 당신이 목표를 달성할 수 있는 기회는 충분히 있습니다. 타자처럼 모든 투구에 스윙할 필요는 없습니다.

37) 실패의 힘을 결코 과소평가하지 마세요. 계속해서 노력하고, 일찍 실패하고, 자주 실패하면 계속해서 발전할 수 있습니다.

38) 투자 논리가 더 이상 타당하지 않을 때, 특히 가격이 폭락한 후에는 손실 주식을 절대 보유하지 마세요. "너무 많은 것을 잃었으니 지금은 팔 수 없다"는 생각은 모든 것을 잃게 만들 것입니다.

39) "투자 수익률 사고방식"이 의사 결정을 지배하지 않도록 하세요. 이런 사고방식은 과도한 거래로 이어질 수 있으며 궁극적으로는 완전 청산으로 이어질 수 있습니다.

40) 단지 진입 타이밍에만 집중하지 마세요. 당신이 물러나기 전까지 거래는 끝난 것이 아닙니다. 현금화할 시점을 아는 것은 시장에 진입할 시점을 아는 것만큼 중요합니다.

41) 시장에서 성공하는 데 중요한 요소인 겉보기에 "지루한" 부분(포지션 관리, 손절매 설정, 위험-보상 비율)을 무시하지 마세요. 엄청난 손실을 겪을 때까지 이것을 이해하지 마십시오.

42) 순간의 스릴을 위해 거래하지 말고 안전하게 플레이하고 승리하세요.

43) 권력의 환상에 빠지지 마십시오. 권력은 종종 현실보다 뒤떨어지는 것일 뿐입니다.

44) "희망"이나 희망적 사고 때문에 어떤 상황에 머물러 있거나 갇히지 마십시오.

45) 위험 관리의 중요성을 결코 과소평가하지 마세요. 항상 이익 추구보다 원금의 안전을 우선시하세요. 손실을 관리하면 수익이 뒤따를 것입니다.

46) 거래에 성급하게 참여하거나 종료하지 마십시오. 점차적으로 포지션을 키우듯이, 점차적으로 포지션을 줄여야 합니다. 모든 것을 다하고 모든 것을 버리는 것은 자기파괴나 마찬가지입니다.

47) 잃을 여유가 없는 베팅은 절대 하지 마세요. 단일 거래 규모가 너무 커서 시장에서 밀려나는 일이 있어서는 안 됩니다. 가장 중요한 조언은 손실을 결코 통제 불능으로 만들지 않는 것입니다. 20번, 30번 연속 실수를 하더라도 여전히 자본이 남을 것입니다. 단 하나의 포지션 때문에 트레이딩 경력이 위태로워지지 않도록 하세요.

48) 결코 자신의 위험 영역 밖에서는 거래하지 마세요. 이점이 없다면 기다려 보는 것이 좋습니다. 자신의 거래 시스템 외부에서 거래를 강제로 실행하면 점차적으로 계좌 자금이 손실될 뿐입니다.

49) 당신의 장점이 영구적일 것이라고 결코 생각하지 마세요. 시장은 변화하고, 이점은 사라지고, 한 주기에서 효과적이었던 전략이 다음 주기에서는 쓸모없어질 수도 있습니다. 계속해서 개선하고, 계속해서 테스트하세요. 멈추는 것은 자신을 죽이는 것입니다.

50) 결코 결과만으로 거래를 판단하지 마세요. 좋은 거래는 때로는 돈을 잃을 수도 있고, 나쁜 거래는 때로는 수익을 낼 수도 있습니다. 결과보다는 실행에 더 집중하세요.

51) 어리석게 보일까봐, 혹은 여론을 두려워해서 어떤 입장을 고수하지 마십시오. 저는 많은 사람들이 대중의 굴욕을 두려워해서 일찍 자신의 경력을 망치는 것을 보았습니다. 손실을 줄이기 위해 단호하게 행동하는 것이 생존의 열쇠입니다. 시장은 결코 당신의 자존심에 관심을 두지 않습니다. 당신은 자존감을 낮추는 법을 배워야 합니다.

52) 휴식의 힘을 결코 과소평가하지 마세요. 손실이 계속될 경우, 단호하게 포지션을 정리하고 휴식을 취하세요. 심리적 자본은 재정적 자본만큼 중요하며, 가장 중요한 것은 부정적인 감정의 악순환을 끊는 것입니다. 복귀 후에는 규모를 축소하고, 규모를 단순하게 유지하며, 자신감을 회복한 후에는 베팅 범위를 확대할 것입니다.