贿赂中国官员以重新获得价值 10 亿美元的外汇账户

Ellison称，该加密货币交易公司曾向中国官员“大额行贿”，以解锁其在中国 OKX 和 Huobi 上的 Alameda 交易账户。Ellison表示，当时 Alameda 的 10 亿美元资金在加密货币交易所 OKX 和 Huobi 上被冻结。交易所告知Alameda ，这是对一名与Alameda 进行交易的人进行洗钱调查的一部分。

据Ellison称，这10 亿美元在当时Alameda资产中占据了很大一部分。Bankman-Fried 与Ellison、FTX 联合创始人 Gary Wang、FTX 工程主管 Nishad Singh、FTX 首席运营官 Constance Wang 以及其他两名员工就贿赂事宜举行了多次会议。 她说，Constance Wang和另外两名员工在中国有关系，其中一名员工的父亲是政府官员。Alameda聘请了一名律师与中国政府谈判，但没有成功。

他们随后尝试通过交易转移资金，但没有成功。 最终，在Ellison向账户支付了约 1 亿至 1.5 亿美元的“加密货币转账”后，这些账户重新向Alameda开放，尽管她“不确定是谁”。后来透露，这些账户与中国官员相关。

当在审查中被问及为什么她没有书面写明这 1.5 亿美元是向中国官员的付款时，Ellison表示，她“不想以书面形式表明我们为解锁账户而支付的费用，因为这可能会泄露并在法庭案件中对其不利”。

准备7份资产负债表以掩盖数十亿美元贷款

在证词中，Ellison描述了她和SBF在与加密借贷机构Genesis的交易和贷款联席主管Matt Ballensweig会面之前所做的事情，后者要求提供有关Alameda资产负债表的最新信息。 SBF据称要求前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison想出不同的方法，在Alameda Research的资产负债表上掩盖数十亿美元的贷款。Ellison称，在七个备选方案中，SBF选择了不披露欠FTX客户99亿美元的方案，目的是让Alameda看起来风险更小。

Ellison说：“Sam（SBF）说不要把资产负债表发给Genesis。我们从FTX借了100亿美元，并向我们自己的高管和附属实体提供了50亿美元的贷款。我们认为Genesis可能会分享这些信息。”

Ellison补充道：“他让我想出其他的方案来展示信息。他想让我在资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了7份不同的资产负债表。我不想撒谎，但我向Sam提出了其他选择，让他来决定。”

根据法庭证词，这一事件发生在2022年6月19日。

SBF希望向沙特王储出售 FTX 股权来筹集资金

Ellison于 2022 年 6 月中旬与SBF分享了最新的资产负债表，她将这段时期描述为“Alameda的危机时期”。

她估计，当时 Alameda 已从 FTX 客户那里借了约 130 亿美元，此外还从 Genesis 等第三方贷方获得了 13 亿美元的定期贷款。从 FTX 借款的约 30 亿美元仍存储在加密货币交易所中。

Ellison说：“我知道他是在告诉我从我们的 FTX 信贷额度中借钱，以便在贷款被召回时偿还贷款。”

到 2022 年 9 月，由于该交易平台持续需要偿还贷款，Alameda 从 FTX 的借款已增至约 137 亿美元。接下来的一个月，这个数字增长到了 140 亿美元。

Alameda 欠款的公司包括加密货币贷款公司BlockFi、Voyager Digital 和Celsius，所有公司均已申请破产。

当他们讨论Alameda收回部分资金的方法时，SBF提出了要求沙特阿拉伯王储穆罕默德·本·萨勒曼购买 FTX 股票的可能性。FTX 联合创始人 10 月底在利雅得出席由金融家Anthony Scaramucci安排的会议时与王子共进晚餐。

Ellison表示：“这样做的理由是为了降低加密货币进一步下跌的风险。”他指出，本·萨勒曼被认为是新融资的主要目标。“我们将通过出售 FTX 股权来筹集资金。”

“让SBF感到压力的事情”

Ellison告诉陪审团，这是她“经常”更新的谷歌文件中保存的一份清单。

SBF最担心的是什么？ 负面报道、Alameda 严重缺乏对冲，Bankman-Fried 还试图找到一种方法让监管机构打击其竞争对手币安，Bankman-Fried 确信这一策略将有助于提高 FTX 的市场份额。

该清单上还包括从沙特阿拉伯王储穆罕默德·本·萨勒曼（MBS）筹集资金、交易日本政府债券、收购 Snapchat 的母公司等 。

Ellison说，SBF的哲学是，作为一个“功利主义者”，他不相信人们试图证明规则合理性的方式，例如禁止撒谎和偷窃的规则：“他认为唯一重要的道德规则是做任何能最大化效用的事情。”